山體滑坡事故成因鑒定

一、案例基本信息采集

鑒定機構名稱：云南鼎安司法鑒定中心                  

案例報送時間：二〇二三年六月三日

鑒定事項：對某某鎮“7.13”山體滑坡事故成因進行鑒定

主辦鑒定人：  毛衛旭    曹德華    饒旭軍     李科學         

鑒定完成日期：二〇二〇年九月十七日

法院是否采信：是(是或否)                   

供稿：云南鼎安司法鑒定中心  李科學            

二、案例正文采集           

【案情簡介】

2020年7月13日，某某縣某某砂石廠礦區平面范圍內發生山體滑坡，造成二人死亡（附尸表檢驗筆錄）及財產受損的事故（意見書中稱為:某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故）；事故發生后，某某縣政府成立了由某某縣應急管理局為組長單位的事故調查組，為查明事故原因，某某縣應急管理局委托云南鼎安司法鑒定中心對某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故成因進行鑒定。經審查后，云南鼎安司法鑒定中心受理了委托鑒定事項，依照程序開展鑒定工作。

【鑒定過程】

2020年8月12日，鑒定中心派人到某某縣應急管理局簽訂鑒定委托書、收集某某縣應急管理局提供的資料；根據鑒定事項，成立了鑒定小組。

2020年8月17日，鑒定小組進入砂石廠現場，由委托方派人指引，砂石廠、某某村委會派人參加，對現場開展了勘驗、測量、取樣等工作，采用拍照、錄像、錄音、儀器儲存數據、文字記錄等方式收集現場證據，為鑒定分析提供依據。

（一）相關詢問筆錄摘錄

1.某某筆錄（鼎安鑒定中心作筆錄1）：“我的房屋是2016年10月開始修建，2016年11月修建完第一層，2018年修建第二層。房屋地基是我出五千塊錢給某某，某某指揮挖掘師傅（王大維）給我挖的，某某為了多挖土，邊坡未留平臺。房屋驗收的人我說不出名字，是某某鎮政府和村委會的人一起來驗收的，隨后我找村民問了后再提供證明材料。我的妻子有聽力障礙，父親年齡高，但隱患治理我在浙江打工未通知我，房屋的封條貼了前面的門，房屋的后面沒有貼封條，某某讓我妻子從后門進出房間（我有我妻子發給我的語音信息，時間是2020年6月30日18時52分）。礦山來我房屋旁采礦的時間是2017年3月，距我房屋西側約五、六米開挖。我房屋西側現在有的坑是今年挖了形成的，房屋后面的平臺是2018年開挖的，2019年3月左右形成。2017年8月，因房屋后面的山坡出現開裂，我和我的親戚要求停止施工、采取措施，但政府和砂石廠老板沒有采取任何措施、未停止施工，一直施工到2019年4、5月份，安全隱患沒有消除，反而更加嚴重，山體出現局部垮塌，阻斷了上面的平臺，砂石廠改為在平臺下的底部（我房屋西側）開采作業，在這期間砂石廠未處理平臺上部的隱患，直到事故發生。自2017年2月出現安全隱患至到事故發生之日，砂石廠未采取任何有效的安全防護措施，直至山體滑坡導致我的妻子唐夢花、兒子周圍身亡、房產及全部財產損毀。事故發生后某某鎮政府組織有關部門進行了4次調解，調解無果”。

2.某某筆錄（鼎安鑒定中心作筆錄2）：“確認事故遇難兩人是某某的妻子唐夢花和兒子周圍”。

3.某某（砂石廠投資人）筆錄（鼎安鑒定中心作筆錄）：砂石廠沒有辦理安全生產許可證。2012年12月開始在1號采點開采，2017年2月停止；2017年3月開始在2號采點開采至事故發生。某某房屋是2016年底修的，進行過制止。在2號采點現場工作排險時有人值班，不工作時在辦公室這邊，不定時進行巡查。在出事點是進行排危。砂石廠在開采過程中執行自上而下的開采順序。國土部門沒有提出過更換或增加礦種。因山頂土地部分未協調好，部分協調好的，有人阻擾、不讓動，所以沒有從山頂開采下來。某某房屋建筑質量有問題，梁和柱鋼筋結合處無搭接、咬合，墻體為12墻，梁柱與磚墻之間無拉墻筋，梁板用鋼筋量少。

4.某某（砂石廠安全員）筆錄：（1）2020年7月13日前在事故垮塌地點未進行過開采作業；（2）2019年3月，出現過小部分垮塌，2019年7月又垮塌過一次；（3）要消除隱患，需征用土地、擴寬一階平臺，但土地征用沒有和村民達成協議，隱患一直沒有得到有效治理。（4）砂石廠給某某家人租了房子在排危期間住，某某家人同意排危期間在外住，2020年7月1日在某某家房子貼了封條，不清楚某某家人什么時候又回去住的，7月12日晚上7—8點左右蔣奉軍去檢查過，封條是貼好的。

5.某某（砂石廠投資人）筆錄（2020年7月20日）：（1）2016年7月咨詢大關安監局礦安股，肖恒超說按《云南省安全生產監督管理局關于調整下放非煤礦山安全生產行政許可審批權限的通知》（云安監管【2012】178號）規定，某某縣某某砂石廠需要做《開采設計》、不辦安全生產許可證；2017年以后，沿用2013年的《開采設計》，沒有作新的《開采設計》；（2）某某房屋建成后，房后巖石比較松軟，2017年開始到2019年6月，砂石廠在某某房后形成了一階安全平臺；（3）征地過程中遇到個別村民敲詐，村民一直阻擾擴大平臺，一直沒有開始正式的排危工作；（4）2020年4月27日租周國文房給某某家住，6月2日鎮政府、村委會、砂石廠一起幫某某家搬到老小學，7月1日，鎮政府交代貼封條，并交待唐夢花不能回來?。唬?）事故發生后，7月18日鎮政府組織雙方協商，沒有達成協議。

6.某某（自然資源所所長）筆錄：（1）2016年某某修房，未辦理審批，下達過“責令停止違法行為通知書”，但未停止違法行為；后房屋建成，屬于危房改造項目，2017年某某城建所驗收，并領取危房改造補助。（2）與某某（2020年7月20日）的（4）基本一至。

7.某某筆錄（2020年8月10日）：2016年，某某請礦山管理人員劉某某幫忙挖建房地基，費用5000.00元，簽有協議。

8.某某筆錄：建房地基是7200.00元給劉邦發家買的，出了5000.00元請某某挖的；2016年10開始建房，11月完成第一層，2017年3月左右驗收，2017年5月左右收到補助費10200.00元，第二層是2018年修的；7月13日發生事故時，不在家，在浙江打工。

9.楊某某（某某縣應急管理局工作人員）筆錄：砂石廠有采礦許可證，因為是小型企業，不需要辦理安全生產許可證。

10.梁某某（某某縣應急管理局工作人員）筆錄：某某縣應急管理局李學祥、石明星、羅聰、梁華棟參加了事故當天的救援，共救出兩名死者；某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故造成一棟民房損毀、兩人死亡。

（二）某某縣某某砂石廠基本情況

某某縣某某砂石廠于2011年12月20日取得采礦許可證，有效期至2014年11月20日，2013年3月28日取得營業執照，營業執照許可經營范圍為頁巖、石英砂、石灰巖露天開采；至2014年11月，先后完成了《某某縣某某砂石廠安全預評價報告》、《某某縣某某砂石廠建設項目初步設計安全專篇》、《某某縣某某砂石廠開采設計》、《某某縣某某砂石廠安全驗收評價報告》，但未辦理安全生產許可證；2015年1月20日換取到采礦許可證，有效期至2017年1月20日；2017年11月27日換取到采礦許可證，有效期2027年11月27日；在《昭通市非煤礦山轉型升級實施方案》（昭通市人民政府 2016年2月）中，某某縣某某砂石廠列為2016年改造升級名單，改造升級原因為生產建設規模不達標，完成時限為2016年底；至鑒定之日，某某縣某某砂石廠未進行初步設計、安全預評價、安全設施設計、安全驗收評價等工作，未辦理安全生產許可證。

某某縣某某砂石廠采礦許可證相關信息：

Ⅰ、證號：C5306242011127220127200

開采礦種：頁巖、石英砂、石灰巖

生產規模：5.00萬噸/年

礦區面積：0.392平方公里

有限期限：叁年  2011年12月20日至2014年11月20日

發證日期：2011年11月20日

Ⅱ、證號：C5306242011127220127200

開采礦種：頁巖、石英砂、石灰巖

生產規模：5.00萬噸/年

礦區面積：0.392平方公里

有限期限：貳年  2015年1月20日至2017年1月20日

發證日期：2015年1月20日

Ⅲ、證號：C5306242011127220127200

開采礦種：頁巖、石英砂、石灰巖

生產規模：5.00萬噸/年

礦區面積：0.392平方公里

有限期限：壹拾年  2017年11月27日至2027年11月27日

發證日期：2017年11月27日

Ⅳ、礦區范圍拐點坐標，表1  礦區范圍拐點坐標表（1980西安坐標系）

2020年2月26日，某某縣某某砂石廠下文任命某某為砂石廠安全礦長，通知中明確“某某全面負責砂石廠安全生產管理工作，具體工作職責詳見《安全生產責任制》”；某某有考核合格證，營業執照上的投資人（某某）有考核合格證。

1.地理位置及交通情況

某某縣某某砂石廠礦區位于某某縣城約356°方向，行政區劃隸屬某某縣某某鎮甘海村涼水井組，距某某縣城直線距離約19.2km，距某某鎮集鎮直線距離約3.6km，地理極值坐標：東經103°52′31.5″～103°53′0.7″，北緯27°55′06″～27°55′37.8″；有村組公路（水泥路面）通往礦區。

2.地質概況

（1）地形地貌：滑坡點地形地貌屬構造侵蝕、剝蝕中—高山峽谷地貌，山區陡斜坡地形。原始地形坡度35°—40°，坡向方位45°。滑坡點底至頂邊高差約52 m。

（2）地層巖性及構造：滑坡點地層出露為二疊系上統峨眉山玄武巖組，巖性為深灰色斑狀玄武巖夾致密塊狀、杏仁狀玄武巖。釆場內上部玄武巖風化強烈，呈強風化--全風化，巖石呈碎裂狀，近地表巖層極不穩定。坡頂一帶為薄--中厚第四系殘積層含碎石粘土覆蓋。

滑坡點構造簡單，未見斷裂構造，但玄武巖柱狀節理發育。

3.周邊環境情況

有村組公路由東向西從礦區平面范圍穿過，在公路沿線兩側約有15戶民房；礦界東面約50米至300米范圍內有10余戶民房；礦界北、西、南面300米范圍內沒有民房和建筑物。

4.礦山開采現狀情況

某某縣某某砂石廠礦區平面范圍內2012年12月至2020年7月有兩個采點（為便于分析描述，本次鑒定將值班室旁的老采點稱為1號采點，周某某房屋西側新采點稱為2號采點）開采，兩個采點均由某某指認開采為同一礦種（某某認為是頁巖；現場確定為玄武巖；已采集樣品進行證據固定）；2012年12月至2017年2月在1號采點開采，現場為一面墻的高陡邊坡；2017年3月以后，停止在1號采點開采，轉到2號采點開采（含排危）；經連接昭通市連續運行參考站進行測量，2號采點開采標高在1588米至1630米之間，形成2個開采平臺，1588米平臺為底部平臺、現已停止在底部平臺進行開采作業，1605米為現在的生產平臺，有開拓運輸道路從開采工作面底部經底部平臺與村組公路連接。

圖1  1號采點圖片

圖2  2號采點圖片

圖3  2號采點圖片

5.開采礦種及采礦工藝

（1）開釆礦種：

某某縣某某砂石廠于2017年11月27日由某某縣國土資源局換發了采礦許可證，采礦證核準開采礦種為頁巖、石英砂、石灰巖，生產規模5.00萬噸/年, 開采深度2100至1700米標高，有效期至2027年。

經2020年8月17日鑒定中心專業技術人員現場勘察野外定名確認， 1、2號采點開采礦石為二疊系上統峨眉山玄武巖組(P₂ β)，巖性為深灰—灰黑色斑狀玄武巖夾致密塊狀、杏仁狀玄武巖。表層礦石風化強烈，呈強風化 —全風化，風化后呈土黃色碎裂狀至粘土。

（2）采礦工藝

砂石廠于2013年12月委托某某勘察設計有限公司編制了《某某縣某某砂石廠開采設計》，設計開采礦種與采礦證核準礦種一致，為頁巖、石英砂、石灰巖。設計采用開掘單壁溝，緩幫作業的采礦工藝，開采順序由上往下分臺階水平開采，臺階高度10m，臺階坡面角60°，安全平臺寬度4m。采剝工藝：挖掘機剝離－潛孔鉆穿孔－中深孔爆破－挖掘機、裝載機鏟裝至汽車－破碎站。

經2020年8月17日現場勘察， 2號采點滑坡區自底部向上約16m處形成一個臺階（東部臺階已被滑坡物質掩埋），臺階至頂邊邊坡高約36m，兩臺邊坡角約60°—65°，東部臺階寬不清。

實際采礦工藝：挖掘機開采—挖掘機鏟裝至汽車—水泥廠。未見剝離平臺，砂石場未建破碎站。

（三）周某某房屋情況

周某某（某某的父親）房屋在砂石廠礦區平面范圍內，位于2號采點東部、第一臺階下部。

2016年10月開始建房，建房地基是7200.00元給劉邦發家買的，出了5000.00元請某某挖的（某某筆錄及村民簽字按印證明），11月完成第一層。依據委托方提供的“某某縣某某鎮2016 年脫貧出列村建檔立卡貧困戶農村危房改造補助資金撥付花名冊”（有某某縣某某鎮人民政府、某某縣住房和城鄉建設局蓋章和相關人員簽字）、“云南省農村危房改造工程及地震安居工程審核審批表”（ 有某某縣某某鎮甘海村民委員會蓋章）、“云南省農村危房改造抗震防災選址審核表”（無蓋章、無簽字）、“危房改造檢查驗收表” （無蓋章、無簽字）、“農村危房改造最低建設要求驗收表” （無蓋章、無簽字）等資料顯示已通過驗收獲得補助，2017年1月16日補助費10200.00元打在戶主周某某銀行卡上；2018年修第二層；房屋在某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故中受損，后拆除。

由于未辦理相關農村宅基地審批手續，2016年12月13日，某某縣國土資源局給周國鑫（興）下達“責令停止違法行為通知書”：“未辦理相關用地手續擅自占用土地修建宅基地，責令立即停止違法行為”。代收人：周國文。

圖4周某某房屋與2號采點的位置關系圖（2019年4月24日衛星圖）

（四）周某某房屋背后隱患情況摘錄

1.2017年2月18日，某某縣某某鎮人民政府（鎮政府）、某某縣某某鎮甘海村村民委員會（某某村委會）、某某縣駐村扶貧工作隊給某某縣某某砂石廠（砂石廠）發的聯系函：某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠盡快施工處理，并提出7條建議；施工到房背后通知某某離開房屋躲避。

2.2018年10月28日，鎮政府、某某村委會、某某縣駐村扶貧工作隊給砂石廠發的聯系函：某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠盡快處理，施工中通知某某離開房屋躲避。

3.2019年4月22日，鎮政府、某某村委會給砂石廠發的聯系函：某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠盡快處理，施工中通知某某離開房屋躲避。

4.2019年7月24日，鎮政府、某某村委會給砂石廠發的聯系函：2019年4月22日發函至7月24日，砂石廠作了第一臺階處理，最危險的危巖已部分消除；但由于雨水集中，第一臺階上山體出現滑坡，隱患未徹底消除，請求砂石廠盡快徹底消除隱患，施工中通知某某離開房屋躲避。

5.2019年7月28日，砂石廠制定“某某縣某某砂石廠滑坡排危治理方案”。

6.2019年10月18日，某某縣應急管理局 “安全生產行政執法文書  責令限期整改指令書”（（2019）005號）：“1、未按設計自上而下分臺階或分層開采，采場上部存在滑坡”。

7.2019年10月18日，某某科技有限公司云南分公司出具的“某某縣某某砂石廠安全隱患排查記錄表”： “2.采場東部下方有民房，采場上部存在滑坡”；整改建議“應加強對采場東部周邊的安全管理及監護，并及時處理滑坡處的安全隱患”。

8.2019年12月25日，某某縣應急管理局 “安全生產行政執法文書  整改復查意見書”：對2019年10月18日（2019）005號的問題整改完畢，符合要求。

9.2020年1月6日，砂石廠報給鎮政府的“某某縣某某砂石廠關于請求幫助解決滑坡排險的報告”：排危施工中遇到個別村民的阻擾，請求給予解決阻擾排險施工問題。

10.2020年1月6日，砂石廠報給鎮政府、某某村委會的“某某縣某某砂石廠關于處理地質滑坡的復函”：2016年6月以來，砂石廠在某某新房背后作了第一臺階處理，臺階上部在2019年7月22日持續暴雨后造成滑坡；受壽梭路建設影響，前段時間停產，設置警戒，暫停排危；近日恢復生產，遇到個別村民的阻擾，排危工作無法開展，請求給予協助解決阻擾排險施工問題。

11.2020年1月15日，某某縣應急管理局 “安全生產行政執法文書  現場檢查記錄”：“3、采礦區西面頂部開裂未及時排除安全隱患”。

12.2020年1月19日，“安全生產行政執法文書  現場檢查記錄”（檢查人員：馬某某、某某、金某某、馬某某）：“2、邊坡超高”。

13.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年2月26日，沒有發現問題。

14.2020年3月2日，某某縣應急管理局 “安全生產行政執法文書  現場檢查記錄”：“1、隱患排查不到位”。

15.2020年3月3日，“某某縣非煤礦山復工復產驗收表”：3月3日，某某縣應急管理局同意砂石廠復產。

16.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年3月5日，原滑坡點無變化。

17.2020年3月12日，砂石廠報給鎮政府的“某某縣某某砂石關于請求政府幫助解決滑坡排險的請示報告”：其內與2020年1月6日相同。

18.2020年3月12日，砂石廠報給某某縣應急管理局的“某某縣某某砂石出現險情的情況報告”：滑坡處崩塌的風險不斷擴大，現場十分危險；排危施工中遇到個別村民的阻擾，砂石廠已經請求給予解決阻擾排險施工問題。

19.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年3月15日，2019年7月22日出現的滑坡點無變化。

20.2020年3月24日，“安全生產行政執法文書  現場檢查記錄”（檢查人員：周榮鑫、某某、馬安信）：“1、開采邊坡超高”。

21.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年3月25日，沒有發現問題。

22.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年4月10日，去年出現的原滑坡點無變化。

23.2020年4月15日，“關于涼水井沙石廠會議”會議記錄（出席人：吳書記、周副鎮長、趙總、村三委）：在廠區住有周國星一家3口人，房屋后面比較危險，由砂石廠把隱患排除；由砂石廠將某某戶搬出，直至隱患排除；村上協調配合砂石廠作好與相關群眾的協調工作。

24.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年4月20日，原滑坡點滑坡面無變化。

25.2020年4月27日，砂石廠書面通知某某，“汛期期間在排危工作結束前某某新房內不得住人，汛期內該房必須落鎖不得有人在內生活及停留”；通知收到人：唐夢花、周某某。

26.2020年4月27日，鎮政府發出“排危公告”，“2、某某砂石廠立即將某某戶搬出，待隱患排出后遷回”。

27.2020年4月27日，鎮政府給某某發出“排險通知”，要求某某積極配合砂石廠排險。

28.2020年4月27日，砂石廠與周國文簽租房合同，租周國文的二樓一間房屋給某某家人在排危期間住。5月11日，胡貴芬收到租房費2000.00元（有收條）。

29.2020年4月28日，某某縣應急管理局 “安全生產行政執法文書  現場檢查記錄”：“1、礦區頂部出現開裂未及時排?！?。

30.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年4月30日，沒有發現問題。

31.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年5月10日，原滑坡面無變化。

32.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年5月21日，沒有發現問題。

33.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年5月31日，原滑坡面無變化，上部無變化。

34.2020年6月2日，“甘海村6月份辦公會”會議記錄（出席人：鎮掛鉤領導、鎮工作人員、駐村工作隊、村三委）：村上已在某某戶張貼排險公告和封條、警戒線已拉好，今天就幫助某某搬離住所；企業應盡快組織排險，村上繼續做好群眾協調工作。

35.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年6月10日，原滑坡點無變化，上部山頂無變化。

36.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年6月20日，原滑坡點無變化。

37.2020年6月28日，“甘海村辦公會”會議記錄：要及時、隨時與砂石廠聯系，督促加快排險進度。

38.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年6月29日，沒有發現問題。

39.2020年7月6日，“甘海村辦公會” （出席人：鎮掛鉤領導、駐村工作隊、村三委、鎮工作人員）會議記錄：加強對礦區管理，再次督促砂石廠對某某戶后隱患點排險。

40.2020年7月7日，某某縣應急管理局 “安全生產行政執法文書  現場檢查記錄”：“4、采礦區浮土未及時清理，邊坡存在開裂情況”。

41.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年7月11日，（1）現采點采高有點高、坡度小；（2）下坡路面有點軟。

(四)鑒定方法與儀器

1．本次鑒定主要采用以下方法：（1）現場實地勘驗法；（2）詢問調查法（含網絡數據查詢）；（3）實物影像拍錄法（用SONY-DSC-HX30數碼照相機）；（4）專家經驗分析法；（5）調查結果分析方法；（6）類比法。

2.本次鑒定主要使用的儀器設備

表2  本次鑒定工作主要使用儀器設備表

（五）鑒定依據

1.《司法鑒定程序通則》；

2.《云南省司法鑒定管理條例》；

3.《中華人民共和國礦產資源法》（2009年8月27日，第二次修正）；

4.《中華人民共和國測繪法》（主席令第75號公布，自2002年12月1日起施行）；

5.《中華人民共和國安全生產法》；

6.《云南省安全生產管理條例》；

7.《礦山安全法》；

8.《數字測繪成果質量檢查與驗收》（GB/T 18316-2008）；

9.《1:500 1:1 000 1:2 000 地形圖航空攝影測量數字化測圖規范》（GB/T 15967-2008）；

10.《全球定位系統實時動態測量（RTK)技術規范》（CH/T2009-2010)；

11.《國家基本比例尺地圖圖式 第1部分：1:500 1:1 000 1:2 000地形圖圖式》（GB/T 20257.1-2017）；

12.《無人機航攝系統技術要求》（CH/Z 3002-2010）；

13.《低空數字航空攝影規范》（CH/Z 3005-2010）；

14.《建材礦山工程測量技術規范》（GB/T51178-2016)；

15.《非煤礦礦山企業安全生產許可證實施辦法》（安國家全生產監督管理總局令第20號，自2009年4月30日起施行，國家安全生產監督管理總局令〔2015〕第78號修訂）；

16.《建設項目安全設施“三同時”監督管理辦法》（國家安全生產監督管理總局令〔2010〕第36號，2011年2月1日起施行，國家安全生產監督管理總局令〔2015〕第77號修訂）；

17.《小型露天采石場安全管理與監督檢查規定》（國家安全生產監督管理總局令第39號，自2011年7月1日起執行，國家安全生產監督管理總局令〔2015〕第78號修改）；

18.《云南省人民政府關于促進非煤礦山轉型升級的實施意見》（云政發〔2015〕38號，自2015年5月29日其施行）；

19.《昭通市非煤礦山轉型升級工作聯席會議會議辦公室關于（昭通市非煤礦山轉型升級實施方案）的通知》（昭市安監管〔2016〕26號）；

20.《云南省安全生產監督管理局關于調整下放非煤礦山安全生產行政許可審批權限的通知》（云安監管【2012】178號）；

21.《地質災害防治條例》（國務院令第394號）；

22.《滑坡防治工程勘查規范》（GB/T32864-2016  ）；

23.《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第493號）；

24.《測量不確定度評定與表示》（JJF1059.1-2012)；

25．《金屬非金屬露天礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》（安監總管--【2017】98號）。

(六) 滑坡事故后果及事故等級

某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故造成周某某1戶房屋財產損毀,死亡2人。滑坡體平面上呈不規則半圓形,縱向長約60m,橫寬約50m,滑體厚度2—6m,滑坡體積約1.5萬立方米。根據《地質災害防治條例》（國務院令第394號）和《滑坡防治工程勘查規范》（GB/T32864-2016  表B.2）,為淺層滑坡,滑坡等級為小型滑坡,災情等級為小型。根據《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第493號）,事故等級為一般事故。

 (七)滑坡災害原因分析

1.根據現場勘查情況、收集資料情況，將發生本次滑坡災害的2號采點劃分為隱患治理區和開采區；在隱患治理區開展的工作視為排危行為。

圖5  2號采點分區示意圖

   2.某某砂石廠2011年12月20日第一次取得由某某縣國土資源局發給的采礦許可證,2015年1月20日和2017年11月27日先后取得由某某縣國土資源局換發的采礦許可證，其間2012年10月委托云南省地質礦產勘查開發局第一地質大隊編制了《云南省某某縣某某砂石廠頁巖礦資源儲量核實報告》和《某某縣某某砂石廠頁巖礦礦產資源開發利用方案》，核實估算的對象是礦區范圍內的頁巖及共生的石英砂、石灰巖礦體，開發利用方案設計利用礦石主要為頁巖及共生的石英砂、石灰巖礦。2013年12月委托某某勘察設計有限公司編制了《某某縣某某砂石廠開采設計》, 開采設計礦種為石灰巖礦。2014年11 月委托云南安益安全評價有限公司編制了《某某縣某某砂石廠安全驗收評價報告》。采礦許可證核準和儲量核實、開發利用方案、開采設計的開采礦種為“頁巖、石英礦、石灰巖”，驗收評價中企業開采礦石為石灰巖。

經本次鑒定中心專業技術人員現場勘察、無人機航拍確認,砂石廠自2012年12月至2020年7月在核準的礦區平面范圍內開采，開采礦種為玄武巖，開采礦種不符合采礦許可證核準的礦種、2013《開采設計》設計開采的礦種、2014年《驗收評價報告》描述的開采礦種。

砂石廠1號采點開采標高在1561—1600m之間、2號采點開采標高在1558—1630m之間；三次采礦許可證核準開采深度都為由2100米至1700米標高；《云南省某某縣某某砂石廠頁巖礦資源儲量核實報告》（2012年10月）中，引用劃定的開采標高為1700—1500m，儲量核實范圍為礦區南西部0.0746km²、標高1654—1582m；《某某縣某某砂石廠頁巖礦礦產資源開發利用方案》（2012年10月）中，引用劃定的開采標高為1700—1500m，設計范圍為礦區南西部0.0746km²、標高1654—1582m；《某某縣某某砂石廠開采設計》（2013年12月）中，引用2011年12月采礦許可證、但文本中開采標高（1700—1500m），設計的開采標高為1654—1582m，；《某某縣某某砂石廠安全驗收評價報告》（2014年11月）中，引用2011年12月采礦許可證、但開采標高（1700—1500m），評價時開采標高在1650—1540m之間。實際開采標高、儲量核實標高、開采設計標高、安全評價開采標高與采礦許可證核準的開采深度不一致。

砂石廠在非煤礦山轉型升級中被列為“改造升級一批”礦山, 改造升級的原因是 “生產建設規模不達標”，完成時限2016年底。但該砂石廠在轉型升級工作中未按要求完成開采礦種（玄武巖）最小生產建設規模的相關設計、評價和建設工作, 無安全生產許可證，不符合《非煤礦礦山企業安全生產許可證實施辦法》（國家安全監管總局令第20號,國家安全監管總局令[2015]第78號修訂）“第二條　非煤礦礦山企業必須依照本實施辦法的規定取得安全生產許可證。未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動。” 的規定。不在《云南省安全生產監督管理局關于調整下放非煤礦山安全生產行政許可審批權限的通知》（云安監管【2012】178號）“省安全生產監督管理局決定對生產建設規模為小型的地熱、溫泉、礦泉水、鹵水、磚瓦用粘土，以及最終開采高度不超過10m的小型采砂場等危險性小的非煤礦山企業，自2013年1月1日起不再頒發安全生產許可證”規定范圍。

根據《金屬非金屬露天礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》（安監總管一【2017】98號）文規定：“未采用自上而下、分臺階或者分層的方式進行開采”或“邊坡存在滑移現象”， 即為重大生產安全事故隱患。 砂石廠生產現狀已存在重大生產安全事故隱患。2019年10月18日重慶美高科技有限公司云南分公司出具的某某縣某某砂石廠安全隱患排查記錄表“企業存在的安全隱患” 一欄中，未明確指出砂石廠存在“重大生產安全事故隱患” 的定性意見，未指出開采礦種與采礦許可證核準的開采礦種不符，未指出砂石廠開采標高不在采礦許可證核準的開采深度范圍內，未指出砂石廠無安全生產許可證的違規開采行為，未指出原《開采設計》已不具備開采技術指導意義。

3.砂石廠2號采點周邊環境復雜。 砂石廠2017年3月開始在2號采點進行采礦、排危作業,從鑒定勘驗時無人機航拍圖上看出（見附圖）,在己形成的開采境界（2號采點）外300m范圍內有村民約21戶,與開采境界最近農戶有5戶，距離約5-40m（周某某房屋西側僅5m）。安全距離不符合相關規定的要求。

圖6  2號采點周邊環境情況示意圖

 4. 本次事故滑坡災害點為斜坡地形,總體地形坡度陡峻,坡體物質主要為全—強風化玄武巖,巖體呈碎石土狀,風化強烈、結構破碎、厚度大, 自然條件下坡體處于相對穩定狀態（見2015年衛星照片）。如果有人類不良工程活動，將使處于相對穩定狀態的邊坡原始應力遭到破壞，在不利地形條件下，容易形成滑坡災害。

圖7  周某某未建房前2015年衛星圖

5.根據現場調查和資料分析，2016年12月戶主周某某將房屋修建在礦區平面范圍，房屋選址不合理。修建的房屋經相關部門驗收，并下撥了補貼款（有驗收表，但無記錄）。房屋修建時，在不利邊坡腳人工切坡后,形成高陡邊坡、臨空面, 坡體幾何條件受損，且未及時采取有效支護和防護措施（見照片）,在大氣降水滲透作用下，一方面使坡體荷載增加，同時也使巖土體抗剪強度急劇降低，邊坡穩定性變差，坡體前緣高陡臨空面失穩，2017年2月在邊坡及上部出現開裂，“巖層容易垮塌”，使周某某房屋后高陡邊坡存在滑坡災害隱患。

因此，周某某建房人工切坡,形成高陡邊坡、臨空面, 坡體幾何條件受損，且未及時采取有效支護和防護措施，經2017年2月18日“聯系函”確認，隱患已經形成。

圖8周某某建房切坡形成的高陡邊坡圖片

6.周某某房屋建成后,由于房屋后存在高陡邊坡, 2017年2月18日邊坡發現開裂現象，安全隱患突出。安全監管部門和鎮、村領導自2017年2月18日至“7.13” 事故發生前，多次向砂石廠下達了排危指令。其中2019年4月22日某某鎮政府、某某村委會給砂石廠發聯系函：“某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠盡快處理，施工中通知某某離開房屋躲避”；2019年7月24日某某鎮政府、某某村委會給砂石廠發聯系函：“2019年4月22日發函至7月24日，砂石廠作了第一臺階處理，最危險的危巖已部分消除；但由于雨水集中，第一臺階上山體出現滑坡，隱患未徹底消除，請求砂石廠盡快徹底消除隱患，施工中通知某某離開房屋躲避”。

從2019年4月22日發函至2019年7月24日，某某砂石廠對滑坡隱患作了第一臺階處理。但處理時未按自上而下削坡減載的技術要求和順序施工，排危技術施工方法錯誤。

2019年7月28日砂石廠制定的《某某縣某某砂石廠滑坡排危治理方案》沒有明確排危施工自上而下的臺階高度和標高，沒有正確設計臺階的施工順序。砂石廠制定的《滑坡排危治理方案》不具體、不明確、不具指導性。該方案未實施。

本次鑒定現場勘驗及調查顯示：周某某房屋后排危第一臺階滑坡后，臺階距頂邊約36m，臺階寬度不清,臺階坡面角約60度，底部至臺階高約16m，切坡坡面角約62度。臺階向東至周某某房屋后, 臺階頂邊形成多處傘狀巖土體（見2019年4月衛星圖和照片）。排危施工“攔腰”（第一臺階）切坡后，形成高陡邊坡和傘狀巖土體，進一步破壞了坡體上部的巖土體相對穩定性，導致上部的巖土體缷荷滑坡，缷荷滑坡體推移式下滑擠壓某某房屋后開裂形成隱患的高陡邊坡，造成“7.13”滑坡災害事故。

圖9 周某某房屋后排危形成的第一臺階（2019年4月衛星圖）圖片1

圖10 周某某房屋后排危形成的第一臺階圖片2

圖11 周某某房屋后排危形成的第一臺階圖片3

綜上情況，2017年2月18日至“7.13” 滑坡災害事故前，事故隱患長期存在，未有效排除治理；砂石廠在周某某房屋后進行了斷續的排危和西側采礦，但排危技術施工方法錯誤，進一步破壞了坡體上部的巖土體相對穩定性，沒有達到排危目的，是導致滑坡災害發生的主要原因。

7. 2020年6月2日“甘海村6月份辦公會”會議記錄:“村上已在某某戶張貼排危公告和封條，警戒線已拉好，今天就幫助某某搬離住所”。結合有關公告圖片、搬家租房協議、排危通知等，分析認為砂石廠確定了危險區域，并采取了部分措施；但未針對危險區域附近有住戶、有人員活動的情況進行防控，對已確定的危險區域無人值守，管控措施有缺陷；唐夢花在知曉該區域有危險的情況下，攜子進入危險區域，滑坡事故發生后二人身亡。

【鑒定意見】

依據委托事項，對某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故成因鑒定形成以下意見：

1.安全管理缺陷

   （1）某某縣某某砂石廠有采礦許可證、無安全生產許可證；實際開采礦種與采礦許可證核準礦種不一致；實際開采礦種與儲量核實報告、安全評價報告、開采設計中的礦種不一致；實際開采標高、儲量核實標高、開采設計標高、安全評價開采標高與采礦許可證核準的開采深度不一致；

   （2）2015年轉型升級后，換發的采礦許可證（2017年發）核準礦種與實際開采礦種不一致，核準的生產規模不符合云南省非煤礦山最小開采規模的標準；轉型升級后，砂石廠未按相關要求開展“安全三同時”工作；

   （3）周某某在礦區平面范圍內新建房屋及砂石廠在2號采點作業，相互影響，不利于安全管理，未及時制止或搬遷；

（4）2019年7月28日砂石廠制定的《某某縣某某砂石廠滑坡排危治理方案》不具體、不明確、不具指導性，該方案未實施。

2.周某某房屋選址、建設、施工缺陷

房屋選址于砂石廠礦區平面范圍內，房屋處于建筑工程不利地段，雖經有關部門驗收，但在不利邊坡腳人工切坡后,形成高陡邊坡、臨空面, 坡體幾何條件受損，且未及時采取有效支護和防護措施，形成滑坡、坍塌隱患。

3. 排危施工方法錯誤

2017年2月18日發現隱患至事故發生日，屬砂石廠排危施工、采礦時間段；砂石廠排危形成的 “第一臺階”，沒有按自上而下的順序施工，形成高陡邊坡和傘狀巖土體，破壞了坡體上部的巖土體相對穩定性，導致坡體下滑。排危技術施工方法錯誤是造成某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故的主要原因。

4.人員身亡的原因

某某縣某某砂石廠排危期間，實施了公告、張貼封條、人員搬遷撤離等措施，但對已確定的危險區域無人值守，管控措施不力；唐某某擅自攜子進入危險區域，滑坡事故發生后二人身亡。